美国法院裁决，全部驳回对中芯国际的证券违规交易的民事诉讼

6月10日早间，中芯国际在港交所发布公告，称公司在美国洛杉矶时间6月9日收到美国加利福尼亚中区联邦地区法院的裁决，全部驳回就公司2020年12月15日公告所披露的民事诉讼，原告不得再以同一理由起诉或对诉状进行修改后重新提起诉讼。裁决中，法院批准了公司提出全部驳回起诉的请求，然而原告仍可对此裁决提起上诉。

2020年12月15日，中芯国际公告称，关注到一份于2020年12月10日在美国加利福尼亚中区联邦地区法院提交的关于公司部分证券的民事诉状，声称在美国证券交易场外市场购买了公司部分证券的假定人士之代表向公司提起民事诉讼。诉状指称中芯国际违反1934年美国证券交易法第10(b)项和第20(a)项及美国证券交易委员会据此公布的第10b-5规则的规定（该规定禁止与买卖证券相关的某些不实陈述或遗漏）。中芯国际当时表示，正在谨慎评估以上事宜，并将作出积极抗辩。

这桩诉讼与中芯国际在2019年至2020年间从美股退市、被美方列入“中国军方企业”黑名单及回A股上市等一系列事件有关。

2019年5月24日，中芯国际发公告称，本公司已于2019年5月24日通知纽约证券交易所，本公司将根据1934年美国证券交易法（经修订）申请自愿将其美国预托证券股份从纽约证券交易所退市，并撤销该等美国预托证券股份和相关普通股的注册。

与此同时，公告还表示，其美国预托证券股份在纽约证券交易所交易的最后日期为2019年6月13日或前后。

具体而言，该公司拟于2019年6月3日或前后向美国证交会提交表格25，将其美国预托证券股份从纽约证券交易所退市。将美国预托证券股份从纽约证券交易所退市一事，预期将于提交表格25后十日生效。美国预托证券股份在纽约证券交易所交易的最后日期为2019年6月13日或前后。于该日期及自该日期之后，中芯国际的美国预托证券股份将不再于纽约证券交易所上市。

2020年12月3日，美国国防部发布公告，将中芯国际等四家企业列入“中国军方企业”黑名单。就在一个星期之后，2020年12月10日美国当地法院出现了针对中芯国际的一纸诉状，该诉状的原告代表其本人和其他声称在美国证券交易场外市场购买了公司部分证券的人士提起了诉讼。

该诉状指称，中芯国际发布的某些陈述或文件违反1934年美国证券交易法第10(b)项和第20(a)项及美国证券交易委员会据此公布的第10b-5规则的规定（该规定禁止与买卖证券相关的某些失实陈述及遗漏），并寻求未确定金额的经济补偿。但此诉讼还需要得到美国法院允许，才能以集体诉讼的形式进行。

究其原因，是由于近几年来，随着中美贸易摩擦加剧，中概股频频成为美国律师事务所发起集体诉讼的攻击目标，京东、拼多多、蔚来汽车、阿里巴巴、新东方等无一幸免。据统计，2017年至2020年的3年间，美国证券集体诉讼案件每年超过400多件，平均不到一天就发生一起。这些案件多围绕上市公司财务文件虚假或者误导性陈述、违反Rule10b-5反欺诈的规定等展开。

针对中概股的集体诉讼数量急剧上升，美国的许多律师事务所对证券集体诉讼的热情空前高涨，因为他们能从案件和解费和赔偿款中抽取高额报酬，通常比例能达到赔偿款的20%至49%。

据了解，此次对中芯国际发起诉讼代表之一为罗森律师事务所（Rosen Law Firm），其就以证券集体诉讼和股东派生诉讼为主业，该律师事务所在其官网上宣称，其在全美证券集体诉讼的受理上自2013年以来一直稳居全美前三名。

编辑：芯智讯-林子  来源：中芯国际公告、观察者网