注册制首例！上交所对思尔芯开出5年内不接受申请文件的纪律处分

​6月11日，上交所对IPO发行人上海思尔芯技术股份有限公司(以下简称“思尔芯”)开出纪律处分，5年内不接受其发行上市申请文件。这也是注册制以来，上交所首次对IPO发行人处以5年内不接受申请文件的纪律处分。

经查，思尔芯在公告的证券发行文件中编造重大虚假内容，其招股说明书涉及财务数据存在虚假记载。上交所决定对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。

根据纪律处分决定书显示，思尔芯通过虚构销售交易虚增营业收入、通过提前确认收入虚增营业收入、少计期间费用等方式，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%；虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。

鉴于上述违规事实和情节，经上交所纪律处分委员会审核通过，根据相关规定，决定：

对思尔芯予以5年内不接受发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分；

对6名相关责任人予以公开认定3年内不适合担任发行人董事、监事、高级管理人员的纪律处分；

对思尔芯实际控制人、时任董事长黄学良予以1年内不接受其控制的其他发行人提交的发行上市申请文件的纪律处分。

欺诈发行！这家国产EDA企业遭证监会处罚！

需要指出的是，早在今年2月9日，证监会也对思尔芯的欺诈发行做出处罚决定：

对思尔芯处以400万元罚款；

对时任思尔芯董事长黄学良，时任思尔芯董事、首席执行官、总经理Toshio Nakama分别处以300万元罚款；

对时任思尔芯董事、资深副总裁林铠鹏，时任思尔芯董事、资深副总裁、董事会秘书熊世坤分别处以200万元罚款；

对时任思尔芯首席财务官黎雄应处以150万元罚款；

对时任思尔芯监事会主席杨录处以100万元罚款；

合计相关罚没金额高达1650万元。

编辑：芯智讯-浪客剑